证监会:支持证券基金业实行多元化的长效激励约束机制

记者吴小璐

针对近日有报道称证监会要求外资投行披露高管薪酬明细,并建议高管薪酬不得超额支付,他14日在回答记者提问时澄清,上述报道称是虚假消息,中国证监会、相关证监局、行业协会均未召开相关会议。

同时,上述部门负责人表示,支持证券基金业探索实施多元化的长效激励和约束机制,弱化指标考核比例如规模排名、短期业绩、收入和利润。

今年5月和6月,中国证券业协会和中国证券投资基金业协会分别发布了薪酬管理指引。 《证券日报》记者采访了多家券商和基金公司了解到,顶级券商此前已按照薪酬管理指引的要求实施,部分中小券商需要进一步完善;顶级基金公司的薪酬体系与薪酬管理指引基本一致。投资机制等一些细节将根据要求进一步完善。

防范过度激励带来的财务风险

上述部门负责人表示,薪酬制度是公司治理的重要组成部分,建立科学合理的薪酬制度是保持行业核心竞争力的基础。也是保持行业稳定可持续发展的基础。近年来,全球监管部门更加重视薪酬激励相关制度,以防范过度投机和过度激励带来的金融风险。

据悉,欧美等国家和国际组织相继制定了金融行业薪酬管理的相关制度和规则。指令》和美联储发布《金融企业薪酬政策监管计划》,对金融从业人员的薪酬进行监管,防止高管过度投机以获取高薪。

从国内来看,近期,监管部门和行业协会在充分听取行业意见和建议的基础上,中国证券业协会、中国基金会协会分别发布了薪酬管理指引,体现尊重市场基本规律,立足行业实际,压实组织主体责任,防止短期过度激励的基本思路,巩固治理为行业发展奠定基础、风控基础、合规基础、文化基础、人才基础。财务风险没有设定工资限额,也不涉及工资总额和具体操作方法。

上述部门负责人表示,近年来,按照国家金融业对外开放的统一部署,证监会坚持市场化、规则化、法制化、国际化,放宽和取消证券、基金经营机构外资股比限制。 ,11家外资证券基金公司获批,在华机构整体经营发展良好。

中小券商需要进一步监管

5月13日,中国证券业协会发布《证券公司建立稳定薪酬体系的指引》; 6月10日,中国基金会协会发布了《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》(统称《薪酬管理指引》)。

据上述部门负责人介绍,相关核心制度包括:强化长效激励约束机制,落实工资延期支付安排。明确不得通过承包、人员挂靠等方式开展业务,职工工资收入不得与其承接或承接的项目收入直接挂钩。建立健全管理层、基金经理等核心员工的奖金跟投机制,对违规责任人实行奖金追缴和扣减制度。支持证券基金业探索实施多元化的长效激励约束机制,弱化规模排名、短期业绩、收益、利润等指标考核比例。

“监管部门出台指引主要是为了防范过度投机带来的金融风险。从投资银行的角度来看,如果包装公司上市,上市后会立即发放红利。如果后续出现问题,公司相关负责人可能已经辞职,证券公司将不得不承担责任,更严重的风险可能会溢出资本市场。”一位来自中小券商的投资银行家告诉记者。

从一线员工的角度,中小券商投资银行家表示,分期、递延赔付更为合适和必要。 “其实早在几年前,证券公司内部控制指引出台时,就要求薪酬不得与所承担的项目直接挂钩。”

“目前很多中小券商仍然采用合同模式,但是人员挂靠模式很少,因为只有真正加入公司,才能融入公司,正常开展业务。为确保指导意见的落实,监管部门需要在后续加强和细化监管。”上述中小券商投行人士表示。

公款细节将进一步完善

从公募基金来看,两大公募基金相关人士告诉记者,公司的薪酬体系与薪酬管理指引基本一致。 .

博时基金相关人士告诉记者,“公司薪酬制度的总体政策和指引应该是一致的,细节上可能会根据最新的规定进一步完善,比如跟投机制。”

华夏基金相关人士告诉记者,“公司此前基本执行该标准,未来将严格执行。” ”记者在采访中表示,监管部门一直有意提升基金业服务的广度、深度和可持续性。目前,基金管理人的收入与管理规模密切相关,但很多基金的业绩表现基金管理人波动较大,指导基金公司绩效考核和薪酬管理,是建立更加市场化、可持续的薪酬体系,进一步绑定基金管理人和投资者的长期利益,增强长期投资意识引导基金投资人建立长效人才储备机制。

图片[1]-证监会:支持证券基金业实行多元化的长效激励约束机制-唐朝资源网

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