新浪科技 郑军 来自美国硅谷
币安跌了，美国满了。 币安和赵长鹏最终认罪，标志着美国政府打击加密货币领域非法活动的最大收获。
43亿美元罚款
美国政府周二宣布，全球最大加密货币交易所币安及其创始人赵长鹏已分别与司法部、财政部、商品期货交易委员会（CFTC）达成认罪协议，承认违反美国政府规定反洗钱法并接受相应的处罚。
根据认罪协议，币安承认有罪，缴纳43亿美元罚款，并接受政府指定监管机构的合规整改； 赵长鹏承认自己有罪，同意支付 5000 万美元罚款，辞去币安 CEO 职务，并且三年内不得继续参与未来币安事务。
美国司法部长梅里克·加兰提到了币安支付的 43 亿美元罚款。 他表示，“币安之所以成为全球最大的加密货币交易所，部分原因在于他们所从事的犯罪行为。现在他们必须支付美国历史上最大的企业罚款之一。” Garland还强调，由于币安配合政府调查，罚款已打折20%。
43 亿美元的认罪协议罚款是加密货币领域有史以来最大的一笔罚款。 币安的 43 亿美元罚款包括 18 亿美元罚款和 25 亿美元没收。 其中，34亿美元将拨给美国财政部金融犯罪执法部门，9.68亿美元将拨给外国资产控制办公室。
科技行业历史上最高的罚款属于Meta。 2019年7月，Facebook因未能妥善保护用户数据而向美国反垄断监管机构联邦贸易委员会（FTC）支付了50亿美元罚款，并达成和解。 尽管罚款高达 50 亿美元，但 Facebook 却摆脱了剑桥分析丑闻的责任。
公司历史上最大的罚款属于英国石油公司（BP）。 由于2010年美国墨西哥湾原油泄漏事件对海洋环境造成严重污染，2016年BP被美国政府罚款208亿美元，这还不包括该公司清理污染和赔偿的费用。 排在第二位的是大众汽车。 2015年，这家汽车巨头因排放欺诈被美国政府罚款147亿美元。
保释返回阿联酋
值得注意的是，币安和赵长鹏已与美国政府达成认罪协议； 这意味着，被调查人承认了被指控的犯罪事实，并承认自己有罪。 认罪协议需要提交给法院并获得法院批准，该认罪协议已在西雅图联邦地区法院获得批准。
美国司法部的快速执行协议主要包括：认罪协议、延期起诉协议、不起诉协议和终止调查协议。 其中，认罪协议最为严重，这意味着政府有确凿的证据准备起诉，被告只能认罪换取减刑； 而终止调查协议则意味着情节较轻或政府缺乏证据，将不再继续调查。
认罪协议并不能免除被告的刑事责任。 美国政府尚未对赵长鹏的量刑做出决定。 对他的判决已推迟六个月。 原本，赵长鹏可能面临最高10年的监禁。 达成认罪协议后，刑期可能会减少至最多18个月，但他也可能面临更高的刑期。 句子。
法官允许赵长鹏保释候审，保释金为1.75亿美元。 这个保释金额令人惊讶，因为赵长鹏的个人资产超过200亿美元。 但赵长鹏并没有被限制出境，并被允许返回阿联酋的家中等待后续宣判。 赵长鹏立即承诺将返回美国接受审判。 他的下一次听证会将于明年 2 月 23 日举行。 不过，美国政府对法官允许赵长鹏出境并不满意，可能会上诉阻止赵长鹏出境，因为美国与阿联酋之间没有引渡协议。
身穿黑色西装、浅蓝色领带的赵长鹏在法庭上表示，“我本来对回美国认罪有点害怕，但现在释然了，想结束这件事，承认责任，并翻开他人生的下一个篇章。” 根据认罪协议，如果刑期不超过18个月，他就放弃上诉权利。
在达成认罪协议后，币安发表声明称，“该协议承认公司对过去的刑事违法行为负有责任。” 赵长鹏辞去首席执行官职务后，币安全球区域市场负责人滕腾将接替他担任首席执行官； 赵长鹏将提供过去业务领域的咨询。
赵长鹏随后也在X（前推特平台）上表示，自己犯了错误，必须承担责任。 他还表示，他期待从目前繁忙的工作日程中休息一下，计划对许多加密货币项目进行一些被动投资，并且将不再经营初创公司。 这可能意味着加密货币行业最重要的商业领袖可能会从世界上退休。
加密货币的信号
或许对于币安和赵长鹏来说，达成认罪协议意味着他们终于尘埃落定，开始翻开新的篇章。 但对于加密货币领域来说，币安和赵长鹏的认罪影响深远，标志着曾经去中心化的加密货币行业已经全面纳入美国政府的监管雷达范围。
币安是全球最大的加密货币交易所，一度占据全球市场交易份额的三分之二，目前市场份额高达44%（CCData统计）。 赵长鹏被认为是加密货币行业的商业领袖，可能是加密货币世界的首富。 根据彭博亿万富翁指数，赵长鹏的个人资产约为230亿美元。
同样在本月，美国曼哈顿联邦地方法院的 12 名陪审员一致判定全球第三大加密货币交易所 FTX 创始人兼首席执行官 Sam Bankman-Fried 犯有七项欺诈罪。 皆成立。 他被指控通过后门程序从 FTX 平台上的储户那里窃取数百亿美元的存款到自己的加密货币对冲基金中。
但与赵长鹏不同的是，SBF始终拒绝接受认罪协议，坚持无罪抗辩。 他的同谋已选择认罪并出庭对抗 SBF。 这意味着SBF在被陪审团定罪后不能获得减刑。 他的具体刑期将于明年3月宣判，他可能面临最高115年的监禁。
值得一提的是，币安和赵长鹏的认罪协议是在美国司法部长梅里克·加兰和财政部长珍妮特·耶伦联合主持的新闻发布会上宣布的。 这是美国政府针对加密货币联合行动的最重要成果，也是两大监管机构最值得吹嘘的成果。 耶伦在新闻发布会上表示，这是向现在和未来整个虚拟货币行业发出的信息。
加密货币行业自诞生之初就以去中心化为目标，希望打造一个不受政府监管的全球交易平台。 然而，放松管制的另一面是挥之不去的违法阴影。 比特币很快成为犯罪分子进行非法交易最喜欢的货币。 在著名的暗网“丝绸之路”上，比特币几乎可以用来进行所有非法交易。 在美国政府的重点打击下，丝绸之路的两位创始人因协助洗钱和贩毒被判处无期徒刑。
故意逃避合规
币安和赵长鹏犯了什么罪？ 在此次认罪结束之前，美国政府多个部门已对币安和赵长鹏展开了长达数年的刑事调查。 最终，美国政府对币安提出三项指控：洗钱、非法经营汇款业务以及违反美国制裁法。
财政部长耶伦表示，币安为了追求利润，完全无视自己的法律责任，允许资金通过其平台流向恐怖组织、网络犯罪分子和虐待儿童者。 耶伦特别强调，币安从未提交过可疑行为报告。
根据美国银行保密法的要求，金融机构必须了解客户的真实身份，避免与犯罪分子或美国政府制裁的实体进行交易，并向监管机构登记所有美国企业客户。
她具体解释称，币安未能采取有效措施防范和报告可疑交易，纵容ISIS、基地组织等恐怖组织在其平台上进行交易，而坐视不法分子在其平台上进行非法毒品、拐卖儿童等犯罪活动。它的平台。 此外，币安还违反美国对伊朗、古巴等国的制裁，允许美国和伊朗客户在其平台上进行110万亿笔交易，金额超过8.98亿美元。 调查显示，赵长鹏明知币安未采取有效的合规措施。
根据美国政府的起诉书，从2017年成立到2022年10月，币安和赵长鹏一方面精心策划从美国市场获利，但未能按照法律监管要求对平台实施交易控制。 币安选择不遵守法律和监管要求，因为他们认为采取这些合规措施会限制他们吸引美国用户的能力。
美国政府调查获得的币安内部文件和通讯记录显示，为了吸引美国用户，币安想出了很多手段，让美国VIP客户绕过IP地址，通过离岸实体进行国际交易，每天纵容数十亿美元。 以美元进行虚拟交易。 币安员工按照赵长鹏和其他高管的指示，鼓励 VIP 客户设立新账户以隐藏他们的美国信息。
内部文件和通讯记录显示，赵长鹏对币安交易平台上的美国客户非常了解。 他在 2019 年的一次内部沟通中表示，如果币安从第一天起就拒绝美国客户，它就不可能发展到今天的规模。 他不仅要求公司帮助美国客户规避监管，当美国用户成为执法重点时，币安甚至会通知VIP用户。
步行炸弹
2020年，美国用户占币安总用户的16%，超过所有其他国家。 然而，币安刻意将美国用户划分为“未知区域”。 赵长鹏内部表示，这是一个“灰色地带”，还要求员工尽可能使用政府无法追踪的通讯方式与美国客户沟通。
即使对于被确定参与非法活动的客户，币安也会帮助他们留在其平台上。 内部文件显示，2020年，币安将一名客户认定为“非法活动的主要资助者”，并禁止该客户在平台上进行交易。 另一方面，币安讨论了如何帮助客户设立新账户并重新开始交易。
尽管交易平台和赵长鹏自币安成立以来一直被指“纵容非法交易”，但他们一直强调币安始终遵守全球各国的法律法规。 美国政府启动了一项为期多年的联合调查，迫使币安和赵长鹏认罪。
币安的控股公司总部位于开曼群岛，但自成立以来一直没有全球总部。 赵长鹏本人也多次表示，不会建立全球实体总部，希望保持“去中心化”的运营模式。 他是加拿大公民，曾居住在阿拉伯联合酋长国。
著名经济学家“末日博士”努里尔·鲁比尼是他最大的批评者之一。 去年11月，鲁比尼在阿联酋的一次公开活动中激烈批评了币安和赵长鹏。 币安和赵长鹏面临多项洗钱调查，是行走的炸弹（即随时可能发生事情）。 两人陷入了一场激烈的口水战。
当时，赵长鹏讽刺地回应说：“我不在乎（他说的话）。有些人是通过批评别人而出名的。有这种负能量的人自己做不了多少生意，他们通常会留下来。”贫穷的。” 币安和赵长鹏认罪后，鲁比尼在X平台上表示满意，“我终于离开了（Good Riddance）”。
需要注意的是，币安与赵长鹏的认罪协议是由美国财政部、司法部和商品期货交易委员会制定的，但不包括美国证券交易委员会（SEC）。 美国证券交易委员会针对币安和赵长鹏的民事诉讼仍在进行中。
今年 6 月，SEC 对币安和赵长鹏提出了 13 项指控，指控他们欺骗执法机构、滥用客户资金，并将数十亿美元的客户资金转移到赵长鹏本人控制的不同公司。
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